河南日報 2023年5月17日 理論版“學(xué)思想、強黨性、重實(shí)踐、建新功”專(zhuān)欄

引導科研評價(jià)回歸學(xué)術(shù)

周倩 宋博

高校科研評價(jià)始于評價(jià)導向的求真，形于評價(jià)過(guò)程的嚴謹，成于評價(jià)結果的科學(xué)，終于評價(jià)結論的科學(xué)運用。當前我國高校科研評價(jià)中“五唯”問(wèn)題集中體現在評價(jià)目的偏離、評價(jià)主體單一、評價(jià)方法模式簡(jiǎn)單化、評價(jià)指標體系單一、評價(jià)結果的失序與使用不當等。因此，要擺脫“五唯”的頑瘴痼疾，必須讓科研評價(jià)回歸學(xué)術(shù)初心，從整體上把握好科研評價(jià)“為什么評”“誰(shuí)來(lái)評”“評什么”“怎么評”“怎么用”的問(wèn)題。

確立發(fā)展性科研評價(jià)理念。高校科研評價(jià)的終極價(jià)值是形成現代科研體系與秩序、促進(jìn)教師的自我實(shí)現和科研的高質(zhì)量發(fā)展。因此，評價(jià)應以實(shí)現研究者個(gè)體的自由發(fā)展為價(jià)值基點(diǎn)，發(fā)現新的研究方向與科技前沿，并為實(shí)現這一目標提供服務(wù)與保障。按照這一價(jià)值邏輯，科研評價(jià)改革首先要改變以管理、考核為目標的價(jià)值導向，確立發(fā)展性的評價(jià)理念，即要有利于促進(jìn)教師發(fā)展。評價(jià)的目的和初衷是通過(guò)評價(jià)激勵教師從事科研，幫助他們找到科研中的問(wèn)題和未來(lái)發(fā)展方向，促進(jìn)學(xué)術(shù)進(jìn)步，而不僅僅是利用結果實(shí)現科研資源的分配與再分配。從這個(gè)意義上看，科研評價(jià)不應該作為懲罰和獎勵教師的工具，更不應該將評價(jià)結果與利益直接掛鉤，給教師貼上三六九等的標簽。

科研成果進(jìn)行精細化分類(lèi)。落實(shí)分類(lèi)評價(jià)的關(guān)鍵在于做好科研成果精細化分類(lèi)。一是按成果分類(lèi)。在現有以論文、項目的基礎上，增加應用性技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果、科技成果轉化等類(lèi)型比例和權重。對于基礎研究，可采取長(cháng)周期評價(jià)模式；對于應用性研究，則側重看實(shí)際貢獻率。二是按學(xué)科專(zhuān)業(yè)分類(lèi)。一刀切的整體性評價(jià)僅關(guān)注形式公平，但易造成結果不公平。可以根據不同學(xué)科專(zhuān)業(yè)特征采用分類(lèi)評價(jià)，保證科研評價(jià)的公平和合理。三是按評價(jià)對象分類(lèi)。對不同職稱(chēng)、不同年齡段的教師采用不同的評價(jià)方法和標準。對于青年教師，評價(jià)的目的在于學(xué)術(shù)引領(lǐng)，可以在設定最低質(zhì)量標準的基礎上，采用定量評價(jià)方法鼓勵其多出成果。對于有豐富經(jīng)驗的老教師，應重在成果的質(zhì)量和影響力，引導其潛心從事基礎研究和原始創(chuàng )新。

鼓勵多方評價(jià)主體的參與。由于高校科研成果可能涉及多個(gè)利益相關(guān)者，不同的利益群體對科研的價(jià)值訴求不同，評價(jià)的目的及所采取的評價(jià)方法模式迥異。行政性評價(jià)多是基于問(wèn)責、督導，并將評價(jià)結果作為行政性撥款的主要依據。市場(chǎng)對科研的評價(jià)則主要看其能帶來(lái)多大的經(jīng)濟效益，并由此決定是否投資或購買(mǎi)。同行評議的學(xué)術(shù)性評價(jià)，則更看重研究本身的創(chuàng )新性和影響力。就促進(jìn)高校科研發(fā)展而言，每一個(gè)評價(jià)主體的參與都有其必要性，也有其局限性。實(shí)踐中，應積極探索多主體相結合的科研評價(jià)。在破“五唯”背景下，科研評價(jià)改革的關(guān)鍵在于弱化行政性科研評價(jià)，加強社會(huì )性評價(jià)。首先要積極探索第三方評價(jià)，這需要政府和社會(huì )積極培育和扶持。其次要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體的作用，將評價(jià)的權力交給專(zhuān)家和同行，回歸科研評價(jià)的學(xué)術(shù)性。

優(yōu)化科研評價(jià)方法。明確科研評價(jià)的價(jià)值理念和評價(jià)模式后，評價(jià)者應在遵循科學(xué)精神的前提下，尋求工具理性的支持，選擇最佳的評價(jià)方法。首先，要堅持目的性原則，即評價(jià)方法要與評價(jià)目的和目標相一致。其次，要堅持科學(xué)性、合理性、適用性和有效性原則，全面、客觀(guān)地反映評價(jià)對象的真實(shí)情況。最后，要堅持效率性、便捷性和經(jīng)濟性原則。

完善科研評價(jià)體系。科研評價(jià)改革的根本舉措不是將“五唯”進(jìn)行“多唯”簡(jiǎn)單疊加，而是怎么科學(xué)地設定評價(jià)標準和優(yōu)化指標體系，如何選取更能科學(xué)、真實(shí)反映科研成果或科研人員的創(chuàng )新水平和影響力、貢獻度等的指標。如，在WOS數據庫已有指標的基礎上，增加一些重要的輔助性指標，也可以將諸如專(zhuān)家學(xué)者在社交媒體作出貢獻的信息數據、科研人員所著(zhù)的數字化著(zhù)作對社會(huì )的影響力、專(zhuān)家學(xué)者工作中的教學(xué)部分以及資深科學(xué)家對青年科學(xué)家的監督和指導等作為評價(jià)指標體系的觀(guān)測點(diǎn)。

建立雙向反饋機制。現有科研評價(jià)機制往往僅把評價(jià)結果作為教師職稱(chēng)晉升、績(jì)效考核、評優(yōu)評先等的手段和工具，其實(shí)質(zhì)是通過(guò)評價(jià)加強對教師的管理與約束，這背離了評價(jià)的目的與初衷。當科研評價(jià)理念由強化管理轉向促發(fā)展，科研評價(jià)就不能止于評價(jià)結果的發(fā)布，而是要充分利用評價(jià)的督導與改進(jìn)功能，構建基于“問(wèn)題診斷—結果反饋—整改意見(jiàn)—改進(jìn)實(shí)效”的兩輪雙向反饋機制。第一輪反饋，在科研評價(jià)前，評估者與評估對象溝通協(xié)商，評價(jià)小組充分聽(tīng)取研究者的意見(jiàn)和建議。評價(jià)結束后，及時(shí)反饋評價(jià)結果、結論和改進(jìn)意見(jiàn)，并重視評估對象的解釋和申訴。第二輪反饋，引導和督促評價(jià)對象根據評價(jià)結果、結論與意見(jiàn)，制定具有針對性的改進(jìn)策略，并對其改進(jìn)過(guò)程做好監督。（作者單位：鄭州大學(xué)教育學(xué)院）

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